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                      恒大百億收購牽出內幕交易:廣匯物流前董事長外甥非法獲利近12萬

                      2022-09-28 12:30:55 中新經緯

                        中新經緯9月28日電 (薛宇飛)28日,中國證監會深圳監管局網站發布了一則行政處罰決定書。該處罰決定書顯示,在2018年9月恒大集團公告宣布收購廣匯集團相關股權前夕,廣匯集團旗下廣匯物流董事長蒙某良的外甥黃鵬進行了內部交易,并獲利近11.96萬元人民幣。深圳監管局決定,沒收黃鵬內幕交易違法所得近11.96萬元,并處以約35.87萬元罰款。

                        該行政處罰決定書顯示,當事人黃鵬,男,1978年11月出生,住址是烏魯木齊市天山區。

                        依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(下稱2005年《證券法》)的有關規定,深圳監管局對黃鵬內幕交易“廣匯物流”“廣匯能源”“廣匯汽車”3只股票行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證,本案現已調查、審理終結。

                        新疆廣匯實業投資(集團)有限責任公司(下稱廣匯集團)2018年上半年因資金鏈緊張,從2018年6月開始對外尋找戰略合作伙伴。2018年9月7日下午,孫某信前往恒大集團拜訪許某印,就出讓廣匯集團股權事項進行初步溝通。9月8日,許某印指示恒大地產集團有限公司副總裁周某秋次周周一(2018年9月10日)帶隊對廣匯集團盡職調查。隨后,周某秋對廣匯集團領導層孫某信、尚某強及廣匯集團子公司負責人蒙某良等人進行了訪談。

                        2018年9月23日,恒大集團發布《戰略合作安排須予披露交易對廣匯集團的投資》公告,稱恒大集團與廣匯集團于2018年9月21日簽訂戰略合作協議,雙方同意在汽車銷售、能源、地產、物流等領域開展全面戰略合作。恒大集團對廣匯集團進行股權投資,由廣匯集團股東向恒大集團轉讓廣匯集團23.865%股權,作價66.8億元,同時恒大集團以人民幣78.1億元向廣匯集團增資,增資完成后,恒大集團將持有廣匯集團40.964%的股權,成為廣匯集團第二大股東。

                        廣匯集團為廣匯物流股份有限公司(下稱廣匯物流)、廣匯能源股份有限公司(下稱廣匯能源)、廣匯汽車服務集團股份公司(下稱廣匯汽車)3家上市公司的第一大股東,且實際控制人均為廣匯集團董事長孫某信,恒大集團與廣匯集團合作事項披露后對3家上市公司證券交易價格產生重大影響。

                        根據2005年《證券法》第七十五條第一款的規定,“證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息”。深圳監管局認為,恒大集團與廣匯集團上述合作事項,在依法公開前,屬于該條規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2018年9月17日形成,2018年9月23日公開。蒙某良為內幕信息知情人,知悉時間不晚于2018年9月17日。

                        行政處罰決定書稱,蒙某良時任廣匯物流董事長,黃鵬2016年5月至2017年9月曾在廣匯物流工作,黃鵬從廣匯物流辭職后在黃某的典當公司工作,黃某系蒙某良的外甥。2018年9月19日22:03,黃鵬與內幕信息知情人蒙某良通話61秒。2018年9月19日下午,夏某鈞帶領盡調團隊及中介機構前往烏魯木齊推進與廣匯集團的談判工作,黃鵬和內幕信息知情人聯絡接觸時間與內幕信息變化的關鍵時點高度吻合。

                        行政處罰決定書認定,黃鵬實際控制“黃某”“李某華”“黃鵬”3個證券賬戶交易廣匯集團旗下3只股票。經計算,黃鵬控制上述3個證券賬戶涉案交易獲利119566.88元。

                        2018年9月21日系黃鵬與蒙某良聯絡接觸后的第2個交易日,黃鵬賬戶組在當天下午開盤后、恒大集團與廣匯集團舉行簽約儀式前,賣出原本持有的部分股票集中買入廣匯集團旗下3只股票,并于內幕信息公開后的第2個交易日集中賣出,黃鵬賬戶組的交易行為與聯絡接觸時間以及內幕信息發展過程高度吻合,交易特征明顯異常。黃鵬還稱,其2018年9月21日前往廣匯集團辦事,在43樓樓道看到廣匯集團工作人員準備了“恒大集團與廣匯集團戰略合作簽約儀式”橫幅,且承認進行了內幕交易。

                        深圳監管局認為,黃鵬上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零二條的規定,該局決定:沒收黃鵬內幕交易違法所得119566.88元,并處以358700.64元罰款。

                        中新經緯查詢發現,上述行政處罰決定書所說的“蒙某良”即蒙科良,他于2017年3月15日至2020年1月4日擔任廣匯物流董事長職務。(更多報道線索,請聯系本文作者薛宇飛:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)

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                      責任編輯:羅琨

                      來源:中新經緯

                      編輯:郭晉嘉

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